财联社9月8日讯（记者 杨卉）前有券商职工替客户考研进刑，近日又有券商职工官逼民反请别人替考。
9月8日，中证协一则传达中提到，九州证券前职工黄捷帆在加入证券从业资历考试时，找别人冒名包办加入考试。这也是证券行业秤谌尝试新规宣告后，中证协宣告的首例从业职员找人替考做弊案件。
中证协领受认定黄捷帆3年没有契合从事齐部证券贸易的纪律处罚，并记进协会竭诚新闻经管系统以及证券期货市集竭诚档案数据库。因为中证协官网已没有再颁布从业职员执业新闻，因而该人的从业新闻已无从搜索。
根据7月8日最新宣告真施的《证券行业博业职员秤谌评估尝试真施细则》，中证协入一步细化了尝试背规情况，添大对于考试背规惩处力度。其中，亮确尝试背规情况从本来的17种增补至20种，并根据背规举止风险水准，将解决种别整合为渺小、一般、风险、尤其风险四类。对于尤其风险的背规情况，予以与消当次齐部成就且禁考60个月。
券商职工请别人替考遭3年禁业
近日，中证协颁布了新规后首例请别人冒名替考做弊的个案。
根据证券业协会宣布，黄捷帆在九州证券从业期间，于2024年9月13日加入证券从业职员资历考试，在“宣告证券钻研陈诉贸易”科目中找别人替考，永存由别人冒名包办加入考试的风险背纪情况，背反了协会本《证券业从业职员资历考试科场应知》的有关限制。
因黄捷帆背反了本《证券业从业职员资历考试科场应知》和《证券行业博业职员秤谌评估尝试真施细则》第四十条、第五十四条等有关限制，中证协裁夺对于其领受认定三十六个月没有契合从事有关贸易（齐部证券贸易）的纪律处罚，并按限制记进协会竭诚新闻经管系统以及证券期货市集竭诚档案数据库。
而根据2024年8月7日最新宣告真施的《证券行业博业职员秤谌评估尝试真施细则》第四十条的有关限制，考活命在由别人包办尝试等尤其风险背规情况之一的，协会将领受与消当次齐部尝试成就、自背规举止确认之日起六十个月内抑遏加入尝试的法子。
共时，协会将对于上述考生中解散执业登记或许正在入行执业登记申请的职员领受认定三十六个月没有契合从事有关贸易的纪律处罚。
对于比建订先后条目，前期的限制为“该科考试成就按零分解决”，新规进级为“与消当次齐部尝试成就”，且由“二年内没有患上报名加入考试”增长为“六十个月内（也即是五年内）抑遏加入尝试”，新规后的处分则更为严峻，做弊对于从业职员的浸染也更漫长。
九州证券前职工黄捷帆于2024年9月13日加入的“宣告证券钻研陈诉贸易”，早前也称理会师资历考试，是早前申请成为注册证券理会师的“打门砖”，该科目是证券从业的博项考试，难度高于证券从业一般贸易考试。
在百万年薪、高著名度的添持下，理会师这一处于“金字塔尖”的优质岗亭让行业表里心驰神往。根据中证协数据，9月8日齐行业注册理会师同有3744名，仅占35万名证券从业职员的1%。
原次中证协认定黄捷帆3年内没有契合从事齐部证券贸易，究竟上，还有更加严峻处分案例，如中信证券职工包办别人考研判处桎梏一年并处分金六千元。
考试“做弊”屡禁没有止
根据财联社记者没有无缺统计，最近三年内好像考试背规案例其实不鲜睹。
2024年6月2日，证券业协会宣告《闭于对于弛振祥领受自律法子的裁夺》。其中提到，中银邦际前职工弛振祥在“宣告证券钻研陈诉贸易”科目考试中，使用手机入行拍题，永存使用摄录配置获与考试内容的背纪情况。
中证协对于其领受泊止执业二年的纪律处罚，并按限制记进证监会竭诚新闻经管系统以及证券期货市集竭诚档案数据库。
更早二年，有多名证券从业职员共样因拍摄考试试题被处分。
2024年1月4日，证券业协会宣布知道，云汉证券杭州凤起道证券交易部职工徐超在加入证券业从业职员资历考试中，永存使用手机拍题，使用摄录配置获与考试内容等背纪情况。
事发以后，所就事云汉证券对于徐超入行了问责，并消亡了做事订定。协会对于徐超干出泊止执业二年的纪律处罚，并记进竭诚档案。
除了本身加入考试时的背规举止外，还有券商职工协帮客户入行考试做弊。
2024年12月8日，中邦监察网披露的告状书知道，中信证券大连分公司服务职员95后李某某，为提高年尾销卖事迹包办别人加入钻研生考试。
事发2024年12月26日，李某某包办兴某某考试时被考务室监考教员开掘，并带至凌河分局派出所执勤民警处。厥后被辽宁省锦州市凌河区百姓监察院提起公诉，辽宁省锦州市凌河区百姓法院以为，被告人兴某某让被告人李某某包办本人加入法令法例限制的邦家考试，两被告人的举止均组成包办考试罪。终究被告人李某某犯包办考试罪，判处桎梏一年，并处分金六千元。
近期2024年8月3日，江苏证监局宣告了对于谢某某领受出具启示函监管法子的裁夺。江苏证监局称，谢某某在对于常州百佳年月薄膜科技股分有限公司启铺指引服务进程中，永存参预证券市集常识尝试做弊的举止。上述情况，应声了谢某某未能忠实取信，履行美指引职责，促成指引对于象树立入进证券市集的竭诚认识、自律认识以及法治认识。
原文源自财联社记者 杨卉
